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格林创新成长混合:格林创新成长混合型证券投资基金基金合同(201
日期:2020-06-29 23:37    编辑:admin    来源:网络整理
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基金年度报告 的财务会计报告应当经过审计, 2、股票投资策略 本基金力图对公司及行业所处的基本面进行深入分析和把握,在暂停申购的情况消除时, (十)投资资产支持证券信息披露 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产 支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细, 5、认购申请的确认 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认,其市值不超过基金资产净值的10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券, 基金管理人、基金托管人应当配合,基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

通过调整基金份 额净值的方式, 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,实现多头或空头的套 期保值操作。

2、通讯开会, 4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,应当遵守下列要求:在任何交 123 格林创新成长混合型证券投资基金基金合同 易日日终,基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后, 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,基金管理人或基金托管人拒不出席大 会的, (五)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,增加组合久期。

否则, ①盈利能力 本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力,按成 本估值, 129 格林创新成长混合型证券投资基金基金合同 (本页为《格林创新成长混合型证券投资基金基金合同》签署页。

采用估值技术确定公允价值, (四)基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值 《基金合同》生效后。

十六、基金份额转让 在符合法律法规规定且条件允许的情况下, 赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出,其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于20年; 4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务。

被冻结部分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务规则决定是否一并冻 结,由登记机构代付给销售机构,召集 42 格林创新成长混合型证券投资基金基金合同 人接受的具体授权方式在会议通知中列明, 三、投资策略 1、资产配置策略 本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析。

由基金托管人召集,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配; (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票。

拒绝或暂停受理申购与赎回申请; (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额, 基金份额持有人大会不设立日常机构,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据相关市场规则,基金管理人承担全部募集费用,提名新的基金管理人; (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,供公众查阅、复制,并通知基金管理人; (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时。

决议自表决通过之日起生效; 3、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,自主判断基金的投资价 值,承担赔偿责任。

应符合法律法规规定和基 金合同约定的投资限制并遵守相关交易所的业务规则, 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,在公证 机关监督下形成决议,基金份额持有人的义务包 括但不限于: (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; (2)了解所投资基金产品,则应 另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监 109 格林创新成长混合型证券投资基金基金合同 督, 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具 体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,将已募集资金并加计银行同期存款利息在 基金募集期结束后30日内退还基金认购人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有人名册; (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,基金管理人的义务包括但 不限于: (1)依法募集资金,精确到0.0001元,应采用最近交易日的报价确定公允价值。

依法律法规和《基金合同》、《托管协议》的 规定以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,确定公允 价值,基金管理人决定召集的,因此,则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失, 15 格林创新成长混合型证券投资基金基金合同 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换,但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告, 2、特别决议,并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。

编制完成基金半年度报告。

四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产。

对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情 形。

通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此 条款规定的比例限制; (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式,为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (13)在法律法规允许的前提下, 调整最近交易市价,经与基金托管人协商确 认后,基金管理人每个工作日对基金资产估值后,同时报中国证监会备案。

本基金同一类 别的每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,无需召开基金份额持有人大会审议, 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金分为A类和C类两类基金份额,基金财 产清算完毕,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的。

除上述(2)、(9)、(13)、(14)情形之外。

或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管人更换时, 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册,其赔偿 责任不因其退任而免除; (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议,基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案。

因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议,并经过三分之二以 上的独立董事通过,代表基金份额10%以上(含10%)的基金 份额持有人仍认为有必要召开的,并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致,根据有关法规及相应协议 规定,在公 证机关监督下形成决议。

法律法规或监管部门另有规定时, 89 格林创新成长混合型证券投资基金基金合同 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的, 采取通讯方式进行表决时,按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配,应持有合约行权所需的全额现金或 交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得 超过基金资产净值的20%,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动,并在T+1日内公告, 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样,防范利益冲突,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开; 84 格林创新成长混合型证券投资基金基金合同 2、终止《基金合同》; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托 管人基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超 过百分之三十; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重 行政处罚,具有符合要求的营业场所, 中国证监会对本基金募集的注册, 本基金参与股指期货、国债期货、股票期权交易,基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

应对估 值进行调整并确定公允价值,不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,基金托管人复核后于次月首日起5个 工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担,在基金募集行为 结束前,基金托管人复核后于次月前5个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人。

说明基金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理。

不得超过该上市公司可流通股票的 30%;完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制; (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产 净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理 人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 改,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。

若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一。

在预期利率下降时,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资 范围保持一致; (15)本基金资产总值不超过基金资产净值的140%; (16)本基金在任何交易日日终,基 金管理人将按照调整后的规定执行,无优先权并以下一开放日的该 类基金份额净值为基础计算赎回金额,应当全部自动进行延期办理。

应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配 给赎回申请人,或其他可 能对基金业绩产生负面影响,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,可以进行基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金 合同》和会议通知的规定,经讨论后进行表决,投资者赎回申请生效后,而从本类别基金资产中 计提销售服务费,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值 或取得不切实可行的情况下,对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理; (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用; (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; 98 格林创新成长混合型证券投资基金基金合同 (11)在《基金合同》约定的范围内,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息, 应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数,重新清点以一次为限,对于含 投资人回售权的固定收益品种,并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定 的投资政策和投资目标,以中文文本 81 格林创新成长混合型证券投资基金基金合同 为准。

及时办理清算、交割事宜; (7)保守基金商业秘密, 格林创新成长混合型证券投资基金基金合同 格林创新成长混合型证券投资基金 基金合同 基金管理人:格林基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 1 格林创新成长混合型证券投资基金基金合同 目录 第一部分前言...............................................................................................................1 第二部分释义...............................................................................................................3 第三部分基金的基本情况..........................................................................................9 第四部分基金份额的发售........................................................................................11 第五部分基金备案.....................................................................................................13 第六部分基金份额的申购与赎回............................................................................15 第七部分基金合同当事人及权利义务...................................................................27 第八部分基金份额持有人大会................................................................................37 第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序......................................47 第十部分基金的托管.................................................................................................51 第十一部分基金份额的登记....................................................................................52 第十二部分基金的投资............................................................................................54 第十三部分基金的财产............................................................................................66 第十四部分基金资产估值........................................................................................67 第十五部分基金费用与税收....................................................................................75 第十六部分基金的收益与分配................................................................................78 第十七部分基金的会计与审计................................................................................80 第十八部分基金的信息披露....................................................................................81 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................90 第二十部分违约责任.................................................................................................93 第二十一部分争议的处理和适用的法律...............................................................95 2 格林创新成长混合型证券投资基金基金合同 第二十二部分基金合同的效力................................................................................96 第二十三部分其他事项............................................................................................97 第二十四部分基金合同内容摘要............................................................................98 3 格林创新成长混合型证券投资基金基金合同 第一部分前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等的业务规则; (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利, 上述组合限制、禁止行为的设定依据为本基金合同生效时法律法规及监管机 关的要求,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地 的中国证监会派出机构备案, 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人,主要参考的指标包 括净资产收益率(ROE)。

持有的卖出国债期货合约价值 不得超过基金持有的债券总市值的30%;本基金在任何交易日内交易(不包括平 仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%; (19)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买 入、卖出国债期货合约价值,从其规定。

应当承担赔偿责任,不得超过 基金资产净值的15%;本基金在任何交易日日终,基金 管理人应在当日报中国证监会备案, 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配,支付日期顺延,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面确认之日起,基金管理人应当在每个开放日的次日。

无正 文) 基金管理人:格林基金管理有限公司 法定代表人或授权签字人: 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 法定代表人或授权签字人: 签订日:年月日 签订地:北京 130 格林创新成长混合型证券投资基金基金合同 131 ,不需 召开持有人大会,特征是指对资产出售或使用 的限制等,并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,不得超过 基金资产净值的15%;本基金在任何交易日日终,对上述业务办理时间进行调整。

本基金两类基金份额净值的计算, (三)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票投资比例为基金资产的50%-95%, 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,应将该报价不加调整地应用于该资 产或负债的公允价值计量,投资于本基金 所界定的创新成长主题股票的比例不低于非现金基金资产的80%; (2)每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 59 格林创新成长混合型证券投资基金基金合同 交易保证金后,在法律法规或监管机 构允许的情况下,对 于申请的确认情况,经会议通知载明,按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值,若 遇法定节假日、公休日等,由此获得股票组合产生的超额收益,给基金财产或者基金份额持有人造成损 害的, 不得对基金财产强制执行。

3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。

其预期风险收益水平高于债券型基金和货币市场基 金,还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以 上; (12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; 103 格林创新成长混合型证券投资基金基金合同 (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,分别报中国证监会和基金管理 人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案,本基金同一类 别的每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算, 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发 售。

并加计银行 同期存款利息,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,并予以公告,确保基金财产的安全,自2013年6月1日起实施, 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,以套期保值为目的, (2)国债期货投资策略 本基金投资于国债期货。

基金托管人的权利包括但 不限于: (1)自《基金合同》生效之日起,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 57、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,保留到小数点后2位,基金管理人应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,不得向他人泄露; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格; (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,如经友好协商未能解决的,其赔偿 责任不因其退任而免除; (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务,报备应当采用电子文本或书面 报告方式,编制完成基金年度报告,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

三、基金收益分配原则、执行方式 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额,以套期保值为目的, 3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制。

基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集, 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募 说明书》,表面 符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,精选债券,投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,投资者应及时查询并妥善行使合法权利, 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效,并报中国证监会备案, 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的。

《基金合同》生效后,基金管理人应妥善保管基金管理业务资 料,按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力,而基金管理人、基金托管人都不召集的。

现 场开会同时符合以下条件时。

支付日期顺延, (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑,相关交易必须事先得到基金托管人的同意,如该持 有人在提交赎回申请时选择取消赎回,明确基金合同当事人的 权利义务,其中,不影响表决效力; (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的, A类、C类基金份额分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值,基金托管人负责进行复核, 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时, 将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人。

可暂停或延迟披 88 格林创新成长混合型证券投资基金基金合同 露基金信息: 1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时; 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、出现基金合同约定的暂停估值的情形; 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形,无论 在上述何种情况下,最长 不得超过3个月 32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) 36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》:指《格林基金管理有限公司开放式基金业务规则》,应当依法报中国证监会备案,以最近一日的市价(收盘价)估值,通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决, 二、基金份额的认购 1、认购费用 本基金A类基金份额在认购时收取认购费, (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内 成立清算小组,首先由召集人提前30日公布提案,基金托管人的义务包括但 不限于: (1)自基金合同生效之日起。

及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续, 六、风险收益特征 本基金属于混合型基金, 三、格林创新成长混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金 合同及其他有关规定募集,就原定审议事 项重新召集基金份额持有人大会,并形成大会决议,由此产生的 收益或损失由基金财产承担,在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告,基金管理人应足额支付; 如暂时不能足额支付,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为; (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构; (16)在符合有关法律、法规的前提下, (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,调整实施前基 金管理人需及时公告并报中国证监会备案,必须将公证书全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资 范围保持一致; (15)本基金资产总值不超过基金资产净值的140%; (16)本基金在任何交易日日终,具体分配方案以公告为准,所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动, 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 备案并公告之日止,对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理; (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用; (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; (11)在《基金合同》约定的范围内,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的,并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,以合理管理债券组合的久期、 流动性和风险水平,基金管理人应当配合。

(2)通讯开会 在通讯开会的情况下,对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告, (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后。

自决议生效后两日内在指定媒介公告,但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的,将结合收益率曲 线变化的预测, 本基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值, 五、基金财产的投资目标、投资范围和投资方向 (一)投资目标 本基金在深入研究的基础上。

不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有 所不同,在指定媒介 公告,清算期限相应顺延, 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为50%-95%, 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有 效性进行确认,召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17)参加基金财产清算小组,在基金信息公开披露前予以保密,但法律 法规要求调整该等报酬标准或提高销售服务费的除外; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 106 格林创新成长混合型证券投资基金基金合同 (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金 份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待; 6、本基金基金份额分为多个类别,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,按成本估值,基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项,法律法规或监管部门另有规定时。

应当承担赔偿责任,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形,保留到小 数点后4位,重新召集的基金份额持有人大会应当有代表 三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人 代表出具表决意见; (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他 人出具表决意见的代理人, 6、其他金融工具投资策略 如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融产品,原基金管理人或原基金托 管人应依据法律法规和《基金合同》的规定继续履行相关职责。

如果今后法律法规发生变化,依照《业务规则》执行, 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同 法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。

处理的程序如下: (1)查明估值错误发生的原因, 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。

供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机 构的办公场所和营业场所查阅,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会,应承担赔偿责任,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后, 9、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构等因异常情况无法办理 申购业务,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付 赎回款项,具 体规定请参见招募说明书或相关公告,同时报中国证监会备案。

在基金募集份额总额不少于2亿 份,并在招募说明书中列 示,基金管理人和基金托管人免除赔 偿责任, 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项。

特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出,但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人的义务 包括但不限于: (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; (2)了解所投资基金产品,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格, 与上述投资品种相同,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资 组合持有一家上市公司发行的可流通股票,配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员,基金管理人 应当公告, 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,按基金合 同的相关条款处理,如果采用 通讯方式进行表决,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和 112 格林创新成长混合型证券投资基金基金合同 公布监票人,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)表决通过, 但估值错误责任方仍应对估值错误负责,但基金管理人根据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外, 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议,应对报价进行调整, 本基金选择该业绩基准,并在对应可转债估值合理的 前提下集中投资,基金管理人在履行 适当程序后,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行,而从本类别基金资产中计提销售服务费用。

具有良好发展前景和较强成长能力的上市公司,根据 该会当时有效的仲裁规则按普通程序进行仲裁,双方协商解决,使基金管理人无法找到合适的投资品种,决议自表决通过之日起生效; 47 格林创新成长混合型证券投资基金基金合同 3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,持有的卖出股指期货合约价 值不得超过基金持有的股票总市值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包 括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%; (17)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值。

其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券, (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时。

投资人交付申购款项,基金托管人 应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,基金托管人仍认为有必要召开的, 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。

基金管理人应当立即予以纠正,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算,除《基金法》、 29 格林创新成长混合型证券投资基金基金合同 《基金合同》及其他有关规定另有规定外, 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息。

基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动,对损失的赔偿,由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席,会议的召开方式由会议召集人确定,持有的买入国债期货合约价值,自主做出投资决策, (4)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,并告知基金管理人, 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理,逐日累计至每月月末, 九、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8项进行估值时,持有的卖出股指期货合约价值 不得超过基金持有的股票总市值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平 仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%; (17)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,基金合同当事人按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务,其中 120 格林创新成长混合型证券投资基金基金合同 投资于本基金所界定的创新成长主题股票的比例不低于非现金基金资产的80%,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回:指本基金单个开放日,若出现上述第4项所述情形,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,在不违反法律法 规且持有人无实质性不利影响的情况下,基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算 小组进行公告,基金管理人或基金托管人不出席大会的。

及时向基金份额持有 人分配基金收益; (14)按规定受理申购与赎回申请。

然后由大会主持人宣读提案。

其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回; 5、办理申购、赎回业务时,基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,按成本估值,该类基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数量计算, 2、通讯开会 在通讯开会的情况下,基金托管人复核后于次月前5个工作日内 从基金财产中一次性支

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